常見問題FAQ-金融證照

期貨營業員證照是不是有使用期限？ ... 管理新制」規定，金融業的從業人員，證券、期貨、投信投顧、信託等證照，是法令要求的必備條件 ... 取得證券商初級業務員資格 索取資料｜我有疑問｜ 加入我的最愛｜回到首頁 公職考試國營事業銀行招考金融證照會計記帳不動產證照領隊導遊教職考試醫護證照升學/檢定法律/管理證照 CFA證照證券/期貨信託/理財風險管理考試計畫表自傳寫作準備要領考古題法令函釋常見問題 公職考試 國考介紹 高普考 高普考介紹 一般行政 一般民政 人事行政 戶政 地政 經建行政 社會行政 教育行政 法律廉政 財經廉政 財稅行政 會計 金融保險 商業行政 電子工程 電力工程 機械工程 化學工程 資訊處理 衛生技術 衛生行政 公職護理師 公職營養師 公職食品技師 初等考試 初考介紹 一般行政 人事行政 社會行政 交通行政 教育行政 勞工行政 地政 廉政 財稅行政 會計 金融保險 電子工程 地方特考 地特介紹 一般行政 一般民政 人事行政 戶政 地政 經建行政 社會行政 教育行政 法律廉政 財經廉政 廉政 財稅行政 會計 商業行政 電子工程 電力工程 機械工程 化學工程 資訊處理 衛生技術 衛生行政 鐵路特考 鐵路升資考 一般警察特考 司法特考 調查局特考 國安局特考 移民署特考 稅務特考 原住民特考 身障特考 海巡特考 國營事業 國營介紹 經濟部所屬 經濟部聯招 台電招考 中油招考 台水招考 台糖招考 郵局招考 郵局升資考 中華電信 台灣菸酒 台北捷運 桃園捷運 中鋼招考 中龍招考 港務公司 農會 漁會 教職考試 教職考介紹 教師檢定 教師甄試 公幼教保員 銀行招考 銀行招考介紹 國營行庫 台灣銀行 土地銀行 中國輸出入 官股銀行 兆豐銀行 合作金庫 彰化銀行 華南銀行 第一銀行 農業金庫 台灣企銀 民營銀行 板信銀行 上海銀行 三信銀行 聯邦銀行 新光銀行 高雄銀行 陽信銀行 證照考試 會計證照 記帳士 會計師 會計乙級 IFRS專班 會計實務 不動產證照 基本介紹 不動產經紀人 地政士 金融證照 基本介紹 CFA 證券營業員 期貨營業員 信託人員 投信投顧 期貨分析師 證券分析師 理財規劃 導遊領隊 導遊領隊人員 領團人員 醫護證照 基本介紹 護理師 營養師 食品技師 醫師 保健食品 法律/管理 PMP CAPM 升學考試 警專招生 考試工具 網路書店 課程試閱 上榜心得 考古題下載 考情電子報 常見問題FAQ-金融證照 金融證照 常見問題FAQ 類別：國家考試  國營事業  記帳士  不動產  領隊導遊  銀行招考  金融證照 常見問題-金融證照免費資料索取>> 金融證照常見問題 1 為什麼要考證照？ 2 要選擇哪些證照呢？ 3 要怎麼考到這5張金融證照？ 4 考到上一題推薦的這5張證照之後呢？ 5 期貨營業員證照是不是有使用年限？ 6 急需金融證照該怎麼辦？ 問：為什麼要考證照？ 答： 根據104人力銀行調查，近9成企業願意給予有證照的求職者面試機會 證照可以看出求職者的專業度和企圖心 金管會「財富管理新制」規定，金融業的從業人員，證券、期貨、投信投顧、信託等證照，是法令要求的必備條件 ^回到上面│聯絡我們 問：要選擇哪些證照呢？ 答： 要符合自己從事的行業 若不知道要從事何種行業，建議考取下列5張證照： 證券營業員/ 投信投顧業務員/ 期貨業務員/ 信託業務員/ 理財規劃人員 之所以建議這5張，是因為多數金控、公、民營行庫及保險公司的從業員，多少都被要求要這些證照(見下表)。

有了這5張證照，也可替自己做理財，規劃自己的資產及保險。

　 理 財 規 劃 人 員 證 券 營 業 員 期 貨 營 業 員 投 信 投 顧 業 務 員 信 託 業 務 員 C F A C F P F R M 壽 險 業 務 人 員 產 險 業 務 人 員 投 資 型 保 單 證券業從業人員 V V V V V 　 　 　 　 　 　 銀行業從業人員 V V V V V V V V V V 　 保險業從業人員 V V V V V 　 V 　 V V V 在學學生 V V V V V 　 　 　 V V V 一般民眾 V V V V V 　 　 　 　 　 　 家庭主婦 V V V V V 　 　 　 　 　 　 股票玩家 V V V V V V 　 V 　 　 　 ^回到上面│聯絡我們 問：要怎麼考到這5張金融證照？ 答： 1.關於證基會的部分： 月份 3月 6月 6~9月 9月 報考金融證照 證券初級營業員 證券高級營業員 有高級營業員後，加考投信投顧人員 期貨營業員 證基會金融證照介紹 證券商初/高級營業員 1.證券商、銀行理財顧問之必備證照 2.可從事代理證券交易、投資顧問、協助客戶分析大盤等工作 3.考取高級營業員滿2年，才可報考「證券分析師」 4.報考資格： 初級 高級 1.高中職以上畢業 2.具有大學、三專或二專1年以上肆業、五專4年級以上肆業有證明文件者，視同高中畢業。

1.大學以上畢業 2.取得證券商初級業務員資格 3.取得投信投顧業務員資格 4.取得證券交易法規與實務乙科資格 考試時間 每年3、6、9、12月的第一個禮拜天 每周一至周五 投信投顧營業員 1.理財顧問必備證照 2.可從事理財規劃、代售金融商品、基金操盤人員、客戶投資、風險規劃等工作 3.報考資格(符合一項即可)： 　◎專科以上畢業 　◎公務人員普考或相當普考以上之特種考試及格者 　◎取得證券商高級業務員資格者 4.考試時間：每年3、6、9、12月的第一個禮拜天 期貨營業員 1.目前最熱門的證照 2.報考資格(符合一項即可)： 　◎高中職以上畢業 　◎普考及格 3.考試時間：每年3、6、9、12月的第一個禮拜天 2.關於金融研訓院部分： 月份 3月、10月 4月、10月 報考金融證照 理財規劃人員 信託人員 金融研訓院金融證照介紹 理財規劃人員 1.目前職缺最多 2.可從事分析客戶理財需求、找尋穩健理財方案、設定資產配置等工作 3.報考資格：不限 4.考試日期：每年3、10月第二個周末(正確日期以金融研究院公告為準) 信託人員 1.報考資格(符合一項即可)： 　◎高中職以上畢業 　◎普考及格 2.考試時間：每年4、10月第三個周日(正確日期以金融研究院公告為準)  ^回到上面│聯絡我們 問：考到上一題推薦的這5張證照之後呢？ 答： 取得以上5張證照後，1年內建議考取CFP(理財規劃師) 若無以上5張證照，考取CFP至少要花費88,000元，240個小時 若是有，則只需花費19,250元，40個小時  ^回到上面│聯絡我們 問：期貨營業員證照是不是有使用年限？ 答：按規定期貨營業員證照要在考取5年內使用，建議學員考取後可加入營業員工會，公會將會協助會員換證事宜。

 ^回到上面│聯絡我們 問：急需金融證照該怎麼辦？ 答：多數的金融證照都有開放電腦測驗，證照可以隨考隨發，適合金融相關從業人員且急需取得證照者。

不過按照以往的經驗，電腦隨機選題的題目比筆試稍難，若沒有取得證照的時間壓力，還是建議考生報考筆試。

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