投信投顧業務員|模擬題庫

投信投顧業務員» 模擬題庫» 投信投顧相關法規. 單選題每題2分. 1. 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範，單純標榜基金管理公司企業形象，而不涉及任何 ... Togglenavigation 最新消息 常見問題 帳號申請 忘記密碼 題庫分類 公職考試 鐵路特考 高普考 初等/地方五等 地方特考(三、四等) 一般/警察特考 司法特考 移民特考 關務特考 民航特考 調查局 海巡特考 稅務特考/國稅局約僱人員 身障特考 外交特考 機關就業 經濟部國營事業聯合招考 捷運公司 台電新進雇員 自來水公司評價人員 中油公司 中鋼公司 中華郵政 中華電信 臺灣菸酒 臺灣港務 臺鐵營運人員 農會 漁會 農田水利 環保局清潔隊員、稽查員 公路監理 台糖 經濟部工業局 中華國際黃頁 公幼教保人員 證券類 證券商業務員 證券商高級業務員 期貨商業務員 投信投顧業務員 企業內部控制 股務人員 票券商業務員 證券分析師 金融市場常識與職業道德 債券人員 銀行類 金融人員基礎學科測驗(FIT) 金融科技力知識證照 理財規劃人員證照 信託業務人員證照 銀行內部控制與內部稽核證照(一般金融) 初階授信人員證照 初階外匯人員證照 銀行內部控制與內部稽核證照(消費金融) 公民銀行招考(一般金融組) 公民銀行招考(共同科目) 公民銀行招考(徵授信組) 公民銀行招考(理財組) 公民銀行招考(法務組) 公民銀行招考(櫃台組) 公民銀行招考(儲備人員) 公民銀行招考(客服組) 公民銀行招考(工員) 證照類 導遊領隊人員 不動產經紀人 地政士 消防設備人員 門市服務丙級技術士 保險類 投資型保險業務員 人身保險代理人 財產保險經紀人 財會類 記帳士 會計事務技術士乙級 中小企財務人員 會計事務技術士丙級 國貿類 國貿業務技術士乙級 國貿大會考 國貿業務技術士丙級 專責報關人員 兩岸暨東協經貿商務人才 升學考試 警專正期班 四技二專 模擬考試 警專正期班第36期線上模擬考試(完整版) 警專考試能力測驗分析 軍事考試 軍事考試 投信投顧業務員»模擬題庫»投信投顧相關法規 單選題每題2分 1.針對證券投資顧問事業業務人員之敘述，何者有誤？ (A)應為專任 (B)總人數不得少於三人 (C)非經向同業公會登記，不得執行業務 (D)受破產之宣告，尚未復權者，不得充任 2.中華民國證券投信投顧同業公會「證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱、營業執照字號及什麼字樣？ (A)投資風險自負 (B)本節目資料僅供參考 (C)以上分析不代表公司意見 (D)歡迎加入會員。

3.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務操作辦法主要係規範全權委託投資業務之那些事項？ (A)營業資格、申請程序等 (B)簽約、開戶、交割、結算等 (C)投資範圍、投資限制等 (D)違約處理、損害賠償等。

4.有關全權委託投資經理人之人選，下列那一項敘述為非？ (A)應於簽訂全權委託投資契約前，由委任人與受任人共同議定之。

(B)應於簽訂全權委託投資契約前，由委任人自行指定。

(C)委任人得於全權委託投資契約存續期間，依契約之約定另行指定之。

(D)受任人應備妥其聘僱之各投資經理人學經歷等資料供委任人參考。

5.證券投資顧問事業經第一階段核准後，應於多久期限內申請核發營業執照？若有正當理由，於期限屆滿前得申請證期會核准延展，延展期限不得超過多久時間？ (A)六個月，六個月 (B)三個月，三個月 (C)六個月，三個月 (D)三個月，六個月 6.投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為： (A)一個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年 7.經營證券投資信託基金之公會會員，對所管理證券投資信託基金而接受委任人委託代為出席股東會，對於該委託書之管理：　 (A)得經該會員負責人同意後轉讓出席股東會委託書　 (B)得經該會員董事會同意後轉讓出席股東會委託書　 (C)得經該會員股東大會同意後轉讓出席股東會委託書　 (D)選項(A)(B)(C)皆非 8.信託業兼營全權委託投資業務，其投資範圍不包括下列何種有價證券？A.大陸地區之有價證券；B.公司債；C.國內開放型基金；D.政府債券 (A)僅A (B)僅A、B、D (C)僅A、C (D)A、B、C、D。

9.證券投資信託基金證券投資信託契約終止後，證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算？ (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月。

10.吳先生將一億元委託墾丁證券投顧公司全權投資於有價證券，墾丁證券投顧公司如將一億元全部投資於上市上櫃股票，至少應分散投資於幾家公司之股票？ (A)三家 (B)五家 (C)十家 (D)沒有限制。

11.下列何者非屬證券投資信託事業經營之業務？ (A)接受客戶全權委託投資業務 (B)對證券投資有關事項提供研究分析意見 (C)募集證券投資信託基金 (D)運用證券投資信託基金 12.下列敘述何者正確？ (A)證券投資信託事業得依同業公會規定訂定內部人員管理規範 (B)證券投資信託事業之負責人不得兼為其他證券投資信託事業之董事，但得兼為證券商或證券投資顧問事業之董事 (C)證券投資信託事業營業滿二年方得申請設立分支機構 (D)初任及離職滿二年再任之證券投資信託事業業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練 13.下列對於證券投資信託事業有關基金業務執行的規定，何者為是？ (A)公司基金管理業務之相關執行程序及其事項，悉應遵守各證券投資信託基金受益憑證發行計劃、證券投資信託契約之限制與規定 (B)除了以善良管理人之注意管理受託管理資產，並得為自己、代理人、受僱人或其他任何第三人謀取利益 (C)公司應採取合理步驟，以確定客戶之真正身分，並於需要時要求檢視身分證明文件；另應確定客戶之財務狀況、投資經驗及投資目標。

所有程序應備存書面，以遵守「公平交易法」之相關規定 (D)公司應與保管機構之資產各自獨立，故無指示保管機構之權，也不可盤點檢查委託保管在保管機構之資產。

14.依據證券投資信託事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？ (A)督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核 (B)經手人員得以特定身分取得初次上市（櫃）公司股票，但應事先獲得督察主管之書面批准 (C)經手人員如於進行股票交易之當日，知悉公司於同日亦欲執行同種股票之買賣盤，則於公司未執行或未撤回該買賣盤前，經手人員得買入或賣出該項投資，但應先經書面批准 (D)以上皆正確 15.下列何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件？ (A)實收資本須達五千萬元，已兼營期貨顧問業務之證券投顧事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元 (B)最近三年未曾受金管會警告之處分 (C)營業滿一年 (D)以上皆是 16.中華民國證券投信投顧同業公會「證券投資信託事業基金經理守則」規定個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上？ (A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日 17.證券投資信託事業及基金保管機構應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近財務報表，置於何處以供查閱﹖ (A)主管機關 (B)臺灣證券交易所 (C)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所及其代理人之營業處所。

18.下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確？Ⅰ.行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心；Ⅱ.強調避免與客戶產生利益衝突之規範；Ⅲ.為強制性規範；Ⅳ.從業人員違反行為準則報請公會處理。

(A)僅Ⅰ.、Ⅱ. (B)僅Ⅰ.、Ⅱ.、Ⅲ. (C)僅Ⅰ.、Ⅱ.、Ⅳ. (D)Ⅰ.、Ⅱ.、Ⅲ.、Ⅳ.。

19.受理保管全權委託委任人資產之保管機構，下列敘述何者正確？ (A)財政部評等達一定等級以上金融機構 (B)指依銀行法第二十條所稱之銀行 (C)經金融局核可得辦理保管業務之機構 (D)以上皆是。

20.證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響之事項，依法應如何處理﹖ (A)於事實發生之日起二日內申報 (B)於事實發生後三日內公告 (C)事實發生之日起五日內抄送主管機關 (D)於事實發生之日起二日內公告並申報主管機關。

21.桂陽證券投資信託公司，擬運用於國內募集成立之Q證券投資信託基金，投資於外國有價證券，下列何者可投資？ (A)於外國證券集中交易市場及美國店頭市場（NASDAQ）交易之股票（含承銷股票）、受益憑證、基金股份、投資單位或存託憑證（DepositaryReceipts） (B)符合信用評等規定，由國家或機構所保證或發行之債券 (C)經金管會核准證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位 (D)以上皆可。

22.境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金？ (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制。

23.下列何者正確？ (A)證券投資信託基金之受益權，按受益權單位總數，加權分割 (B)每一受益憑證之受益權單位數，依保管機構之記載 (C)每一受益憑證之受益權單位數，依證券投資信託事業之記載 (D)證券投資信託基金之受益權，按受益權單位總數，平均分割。

24.下列有關證券投資信託事業運用募集證券投資信託基金應遵守之規範何者為非？ (A)得投資於上櫃公司股票 (B)得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (C)不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為 (D)不得從事證券信用交易。

25.證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。

26.下列何者可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員？ (A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B)在外國取得證券分析師資格，並有一年以上實際經驗 (C)曾擔任基金經理人工作經驗二年以上者 (D)以上皆是。

27.投資人之全權委託投資資金，因不可歸責於受任證券投顧事業之事由而遭法院命令查封、扣押或強制執行時，委託投資買賣交割義務人為何？ (A)全權委託契約之委任人自行履行 (B)全權委託之受任人履行 (C)保管機構代為執行 (D)保管機構指定第三人履行。

28.金管會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件，於金管會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？ (A)十二 (B)十五 (C)二十 (D)三十。

29.美靈證券投資信託公司，為經營全權委託投資業務，實收資本額達新台幣三億元以上者，最少應提存營業保證金新台幣多少元？　 (A)一千五百萬　 (B)三千萬　 (C)二千萬　 (D)二千五百萬。

30.證券投資信託事業最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額時，不得申請辦理何種業務？ (A)設立分支機構 (B)投資外國證券事業 (C)合併 (D)以上皆是 31.證券投資信託事業應有一名以上符合證券投資信託事業管理規則第八條規定資格條件之股東，且其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之？ (A)十 (B)二十 (C)二十五 (D)五十 32.甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分，應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人？　 (A)滿二年　 (B)滿三年　 (C)滿一年　 (D)滿半年 33.證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？ (A)經保管銀行同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票 (B)經委任人同意得從事信用交易 (C)得投資之範圍包括經證期會核准得投資之承銷有價證券 (D)為全體委任人投資任一發行公司之股份總額，不得超過該發行公司已發行股份總額之百分之二十。

34.證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後幾個月內分配之？ (A)二個月 (B)四個月 (C)六個月 (D)八個月。

35.證券投資信託事業之部門主管或業務人員，非經登記不得執行業務，請問如何辦理登記？ (A)由該人員向同業公會登記 (B)由所屬公司向同業公會登記 (C)由該人員向證期會登記 (D)由所屬公司向證期會登記 36.有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者不正確？ (A)按日登載客戶資產交易情形 (B)受託人收取券商之手續費折讓應作為客戶買賣成本之減少 (C)應將投資決定書以及執行紀錄等書面資料至少應保存三年 (D)依據投資分析報告作成投資決定書。

37.證券投信及投顧公司與委任人簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間供委任人審閱全部條款內容？ (A)三日以上 (B)七日以上 (C)十日以上 (D)十五日以上。

38.在基金存續期間，藉由保險機構保證，到期時提供受益人一定比率本金保證之基金，稱為： (A)保護型基金 (B)保證型基金 (C)平衡型基金 (D)組合型基金。

39.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？ (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日。

40.關於證券投資顧問事業及證券投資信託事業經營全權委託投資業務提存之營業保證金，可以下列何種方式為之？ (A)現金 (B)金融債券 (C)政府債券 (D)以上皆是 41.下列何者為證券投資顧問事業之經手人員於到職時應依公司所制定之制式表格申報之資料？　A.本人帳戶持有之有價證券；B.利害關係人帳戶持有之有價證券；C.本人帳戶之存款總額；D.本人及利害關係人帳戶持有之衍生性金融商品之名稱及數量 (A)A.、C. (B)B.、C. (C)A.、B.、D. (D)A.、B.、C.、D.。

42.證券投資顧問事業發生下列那一事由，致不能繼續經營全權委託投資業務者，其全權委託投資契約應予終止？ (A)解散 (B)撤銷許可 (C)廢止許可 (D)以上皆是。

43.依照境外基金管理辦法規定，證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理，其代理之個別基金必須成立滿幾年？　 (A)1年　 (B)2年　 (C)3年　 (D)5年。

44.證券投信投顧事業申請換發全權委託營業執照，應於多久完成？如有相當理由無法於期間內完成，應如何處理？ (A)三個月內；申請延展六個月 (B)六個月內；申請延展三個月 (C)三個月內；申請延展三個月 (D)六個月內；申請延展六個月。

45.證券投資顧問公司發生下列那些情事，應先申請主管機關之核准？A.公司開業、B.變更分公司營業處所、C.變更董事長、D.變更營業項目 (A)A、B、C (B)B、D (C)A、D (D)A、B。

46.證券投資信託事業應由那些具備法定條件之機構為發起人，且合計認股不得少於第一次發行股份之百分之二十？ (A)證券商 (B)金融控股公司 (C)保險公司 (D)選項 47.證券投資顧問事業營業滿幾年者，得申請設立分支機構？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年。

48.保管機構受任執行全權委託之證券投資開戶、款券保管、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜，應先審核何事項？ (A)委任人之投資能力 (B)投資信託或投資顧問事業之投資分析報告 (C)全權委託投資契約約定之範圍及限制事項 (D)證券投資信託或投資顧問事業之投資分析決策 49.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息，於該重大消息未公開之前，積極研判分析後，應如何運用全權委託投資資產，執行該有價證券之買賣？ (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進 50.甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理？ (A)僅可申購投資資產百分之五以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可。

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