證券期貨市場資通安全事件通報應變作業注意事項 - 金融監督 ...

法規名稱：, 證券期貨市場資通安全事件通報應變作業注意事項. 公發布日：, 民國106 年04 月26 日. 發文字號：, 證期（資）字第1060009117號函. 法規體系：, 證券期貨 ... 跳到主要內容區塊 ::: 現在位置： 法規內容  友善列印 法規內容 法規名稱： 證券期貨市場資通安全事件通報應變作業注意事項 公發布日： 民國106年04月26日 發文字號： 證期（資）字第1060009117號函 法規體系： 證券期貨局/其他 立法理由： 證券期貨市場資通安全事件通報應變作業注意事項條文對照表（106.04.26）.PDF 圖表附件： 附件1證券期貨市場資通安全事件通報作業流程.PDF附件2證券期貨市場資安事件影響等級.PDF 法規功能按鈕區 法規內容 條文檢索 法規沿革 歷史法規 壹、目的   證券期貨業者發生重大資訊服務異常事件或資通安全事件時，能迅速   辦理事件通報，以利主管機關金融監督管理委員會證券期貨局（以下   簡稱證期局）及相關單位有效掌握事件資訊，特訂定本注意事項。

貳、適用對象及時機 一、適用對象   證券商、期貨商、期貨信託事業、期貨經理事業、證券投資信託事業   、證券投資顧問事業、證券金融事業等證券期貨業者。

二、適用時機   發生重大影響客戶權益或正常營運之資訊服務異常事件，以及資通安   全事件，依本注意事項辦理。

參、通報管道 一、證券期貨業者於「證券期貨市場資通安全通報系統」（https://sfev   ents.twse.com.tw/，以下簡稱通報系統）進行通報，通報系統接獲   事件通報，自動以簡訊、電子郵件方式同時通知主管機關，業者因故   無法於通報系統通報時，可直接通報證期局負責監理該業者之業務組   。

二、前項相關單位：證交所、期交所、櫃買中心、集保結算所、證券商公   會、期貨商公會、投信投顧公會等。

三、證券期貨業者、相關單位及主管機關證期局應建立通報聯絡窗口，變   更時應及時更新，以確保通報流程順利運行。

肆、通報作業 一、初步通報：   證券期貨業者於發生影響客戶權益或正常營運之資訊服務異常事件或   資通安全事件，應於知悉事件30分鐘內至通報系統，辦理事件初步   通報。

若查明原因為錯誤通報，應填寫「取消通報」原因，始得辦理   取消該通報作業。

二、正式通報：   於查明事件後，應儘速辦理事件正式通報，並至通報系統填報。

三、解除通報：   事件處理完成後，應辦理事件解除通報，並至通報系統填報。

四、因網路或電力中斷等事由，致無法於通報系統完成前述通報作業時，   請先行以電話方式向主管機關證期局及相關單位辦理事件通報，待網   路通訊恢復正常後，仍須至通報系統補登錄通報資訊。

五、證券期貨業者應訂定緊急應變程序，實施緊急應變處置，儘速完成復   原或損害管制，並持續監控與追蹤。

六、如遇資通安全事件，危及人員生命或設備遭到破壞等涉及民、刑事案   件時，應作好相關資料（含稽核紀錄）保全工作，通報檢調單位請求   處理。

七、證券期貨市場資通安全事件通報作業流程如附件1。

八、證券期貨市場資安事件影響等級如附件2。