金融檢查手冊- 檢查局全球資訊網

金融檢查手冊 · 1. 本檢查手冊僅供參考，不應將本手冊視為法定資料【LEGAL REFERENCE】，使用者得視不同之實務狀況自行調整。

· 2. 本檢查手冊「法令規章」欄所列法規，可 ... 選單 跳到主要內容區塊 金管會 銀行局 證期局 保險局 檢查局 ::: 回首頁| 網站導覽| English| 常見問答| 聯絡我們| 雙語詞彙| 字級: 小 中 大 至搜尋 搜尋 搜尋 熱門：熱門 檢查手冊 | 稽核計畫 | 檢查缺失 法規檢索 回首頁 機關介紹 組織與職掌 局長簡介 影音平台 人力資源及訓練 機關聯絡資訊 公告資訊 重要公告 重大政策 新聞稿 即時新聞澄清 個人資料保護專區 裁罰案件 招標資訊 徵才資訊 法規資訊 金管會主管法規整合查詢系統 金融相關法規網站 金融檢查相關法令及函釋資料 法規草案預告 檢查業務 稽核專區 金融檢查制度 檢查作業流程 年度金融檢查重點 金融檢查手冊 檢查資料清單及其附表 金檢研究報告 防制洗錢及打擊資恐專區 金融資訊 金檢業務資訊揭露 統計資料 兩岸金融政策宣導 消費者園地 金融智慧網 金融消費者保護法 消費者保護相關組織 便民服務 申報/下載 金融小百科 雙語詞彙 常見問答 政風園地 就業資訊 民意信箱 政府資訊公開 對外關係文書MOU 法規及行政規則 行政指導有關文書 施政計畫 業務統計 研究報告 預決算書及會計報告 訴願決定 書面之公共工程及採購契約 支付或接受之補助 委員會議紀錄 性別主流化專區 遊說法專區 政策宣導廣告專區 內部控制聲明書 業務宣導廣告 年報 金融展望月刊 公共設施維護管理資訊 相關單位連結 國內金融監理機關 國外金融監理機關 國際性組織 金融資訊網站 本國公(協)會 合法金融業網站連結 上市(櫃)發行公司網站連結 其他政府網站及相關活動專區 政府相關連結 因應嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)防疫專區 專區說明 金融檢查執行方式之調整 金融機構申報資料作業之調整 金融機構內部稽核查核作業之調整 金管會新聞稿及重要函文 English 機關介紹 組織與職掌 局長簡介 影音平台 人力資源及訓練 機關聯絡資訊 公告資訊 重要公告 重大政策 新聞稿 即時新聞澄清 個人資料保護專區 裁罰案件 招標資訊 徵才資訊 法規資訊 金管會主管法規整合查詢系統 金融相關法規網站 金融檢查相關法令及函釋資料 法規草案預告 檢查業務 稽核專區 金融檢查制度 檢查作業流程 年度金融檢查重點 金融檢查手冊 檢查資料清單及其附表 金檢研究報告 防制洗錢及打擊資恐專區 金融資訊 金檢業務資訊揭露 統計資料 兩岸金融政策宣導 消費者園地 金融智慧網 金融消費者保護法 消費者保護相關組織 便民服務 申報/下載 金融小百科 雙語詞彙 常見問答 政風園地 就業資訊 民意信箱 政府資訊公開 對外關係文書MOU 法規及行政規則 行政指導有關文書 施政計畫 業務統計 研究報告 預決算書及會計報告 訴願決定 書面之公共工程及採購契約 支付或接受之補助 委員會議紀錄 性別主流化專區 遊說法專區 政策宣導廣告專區 內部控制聲明書 業務宣導廣告 年報 金融展望月刊 公共設施維護管理資訊 相關單位連結 國內金融監理機關 國外金融監理機關 國際性組織 金融資訊網站 本國公(協)會 合法金融業網站連結 上市(櫃)發行公司網站連結 其他政府網站及相關活動專區 政府相關連結 因應嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)防疫專區 專區說明 金融檢查執行方式之調整 金融機構申報資料作業之調整 金融機構內部稽核查核作業之調整 金管會新聞稿及重要函文 ::: 檢查業務 稽核專區 最新消息 內控聲明書 金融檢查資訊 內部稽核作業 提醒事項 特定事項內稽查核 意見交流 其他 金融檢查制度 檢查作業流程 年度金融檢查重點 金融檢查手冊 檢查資料清單及其附表 金檢研究報告 委外研究報告 出國報告 防制洗錢及打擊資恐專區 各業別AML/CFT檢查手冊 主要查核缺失 教育訓練及宣導 網站連結 ::: 回首頁 檢查業務 金融檢查手冊 金融檢查手冊 _ fb g+ LINE Twitter 友善列印 回上頁 中央內容區塊 ※重要聲明： 1. 本檢查手冊僅供參考，不應將本手冊視為法定資料【LEGALREFERENCE】，使用者得視不同之實務狀況自行調整。

2. 本檢查手冊「法令規章」欄所列法規，可參閱本會及各局網站法規資訊。

3. 檢查手冊內容分為「完整版」及「異動版」兩類，除專營信用卡業務機構及保險經紀人保險代理人公司按年更新外，餘金融控股公司等11業別自109年度起調整為每半年更新。

每半年(或每年)更新資訊之對照彙整於「異動版」，「完整版」則為截至當期資料基準日之全部查核項目，請依需要點選參閱。

4. 依電子支付機構管理條例第58條第1項規定，原電子票證發行機構自109年12月25日起，視為已取得電子支付機構業務許可，並適用電支條例相關法令規定，故電子票證發行機構查核項目內容請參閱專營電子支付機構檢查手冊。

5. 有關各業別「防制洗錢及打擊資恐」查核項目內容，請參閱本局網站檢查業務項下「防制洗錢及打擊資恐專區」中之「各業別AML/CFT檢查手冊」。

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