金融證照介紹 - 明新科技大學

請參閱本系學生專業證照考照成果。

財務金融系代表性工作與專業證照. 銀行業, 證券期貨業 ... English 明新科大校首頁 搜尋本站 首頁Starthere 消息 財金系公告 行事曆 系上活動集錦 最新消息 沿革 目標 設備 師資Defaultcontents 系主任 專任教師 兼任教師 系教官 行政人員 課程 課程資訊 課程規劃表(時序表)公告 選課輔導講義 「實務專題」課程 金融證照介紹 教學大綱與教師留輔時間 下載 財務金融系法規相關檔案 時序表公告 選課輔導講義 研習證明 就學貸款申辦說明 學習成果 學生專業證照考照成果 實習報告觀摩 競賽成果- 出國交流- 實習 校外實習簡介 校外實習相關資料 實習公告 實習報告觀摩 招生Affordablesolution 新生入學管道總攬 【技優甄審入學】招生說明 【高中申請入學】招生說明 【甄選入學】招生說明 【聯合登記分發入學】說明 本系特色、優勢、出路 明新科技大學早鳥平台 新生入學資訊 明新校園 小論文競賽專區 2018明日之新小論文競賽 2019明日之新小論文競賽 2020明日之新小論文競賽 校友 給學弟妹的話 傑出校友列表 系友活動剪影 徵才 影片 虛擬交易競賽 2017明日之新投資王 2018明日之新投資王 2019明日之新投資王 2020明日之新投資王 2021明日之新投資王--全國高中職虛擬交易競賽 網站地圖 Menu首頁消息財金系公告行事曆系上活動集錦最新消息沿革目標設備師資系主任專任教師兼任教師系教官行政人員課程課程資訊課程規劃表(時序表)公告選課輔導講義「實務專題」課程金融證照介紹教學大綱與教師留輔時間下載財務金融系法規相關檔案時序表公告選課輔導講義研習證明就學貸款申辦說明學習成果學生專業證照考照成果實習報告觀摩競賽成果-出國交流-實習校外實習簡介校外實習相關資料實習公告實習報告觀摩招生新生入學管道總攬【技優甄審入學】招生說明【高中申請入學】招生說明【甄選入學】招生說明【聯合登記分發入學】說明本系特色、優勢、出路明新科技大學早鳥平台新生入學資訊明新校園小論文競賽專區2018明日之新小論文競賽2019明日之新小論文競賽2020明日之新小論文競賽校友給學弟妹的話傑出校友列表系友活動剪影徵才影片虛擬交易競賽2017明日之新投資王2018明日之新投資王2019明日之新投資王2020明日之新投資王2021明日之新投資王--全國高中職虛擬交易競賽網站地圖 金融證照介紹 財務金融系學生專業證照考照成果 本系畢業生平均擁有4張以上證照，多位學生取得10張以上證照。

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財務金融系代表性工作與專業證照   銀行業 證券期貨業 保險業 財會人員 入門證照 信託業務人員專業能力* 人身保險業務員* 投信投顧業務員* 證券商業務人員* 人身保險業務員* 期貨商業務員* 人身保險業務員* 財產保險業務員* 投資型保險商品業務員* 銷售外幣收付非投資型保險商品測驗 會計事務技術士 中小企業財務人員認證 記帳士 ERP軟體應用師(財務模組) 進階證照 外匯交易專業能力 理財規劃人員專業能力 初階授信人員專業能力 銀行內部控制與內部稽核測驗* 進階財富管理專業能力 證券商高級業務員* 信託業務人員專業能力* 投信投顧業務員* 衍生性金融商品銷售人員 信託業務人員專業能力* 投信投顧業務員* 理財規劃人員專業能力 進階財富管理專業能力 股務人員* 高考會計師 國際內部稽核師CIA 證券商(高級)業務員* 信託業務人員專業能力* 註*：法定證照 金融相關證照模組化方案 應考科目有如下20種：(資料來源：證券暨期貨市場發展基金會) 1.金融市場常識與職業道德。

（由台灣金融研訓院、證券發展基金會、保險事業發展中心等相關測驗單位共同整理題庫上網公告週知，以供測驗單位及應考人免費使用。

） 2.證券交易相關法規與實務。

（分A、B卷）（測驗單位：證券發展基金會） 3.證券投資與財務分析。

（分A、B、C卷，C卷含會計學）（測驗單位：證券發展基金會） 4.總體經濟及金融市場。

（測驗單位：證券發展基金會） 5.期貨交易法規。

（分A、B卷）（測驗單位：證券發展基金會） 6.期貨交易理論與實務。

（測驗單位：證券發展基金會） 7.期貨、選擇權與其他衍生性商品。

（測驗單位：證券發展基金會） 8.衍生性商品之風險管理。

（測驗單位：證券發展基金會） 9.投信投顧相關法規。

（測驗單位：證券發展基金會） 10.股務作業法規與實務。

（測驗單位：證券發展基金會） 11.票券金融法規。

（測驗單位：證券發展基金會） 12.票券金融實務。

（測驗單位：證券發展基金會） 13.信託法規。

（測驗單位：台灣金融研訓院） 14.信託實務。

（測驗單位：台灣金融研訓院） 15.銀行內部控制法規。

（測驗單位：台灣金融研訓院） 16.銀行內部控制制度（測驗單位：台灣金融研訓院） 17.人身保險法規與實務。

（測驗單位：壽險公會） 18.財產保險法規與實務。

（測驗單位：產物保險公會） 19.投資型保險商品概要、金融體系概述。

（測驗單位：保險事業發展中心） 20.投資學概要、債券與證券之評價分析、投資組合管理。

（測驗單位：保險事業發展中心）    13種金融相關證照依執行業務性質，適用不同之Modules組合測驗： NO 金融從業人員 證照名稱 考試科目 可銷售之金融商品 1 證券商業務人員 證券商業務人員業務員資格測驗合格證明書 1+2（A）+3（A） or 投資型保險商品業務員+2（A） 一、利率衍生性商品 二、債券衍生性商品 三、轉換公司債資產交換 四、結構型商品(股權連結型、保本型) 五、認購認售權證 六、國內基金 七、國外基金 2 證券商高級業務人員 證券商業務人員高級業務員資格測驗合格證明書 1+2（B）+3（B） 一、利率衍生性商品 二、債券衍生性商品 三、轉換公司債資產交換 四、結構型商品(股權連結型、保本型) 五、認購認售權證 六、國內基金 七、國外基金 3 證券投資分析人員 證券投資分析人員測驗合格證明書 1+2（B）+3（C）+4 一、有價證券、證券相關商品、國內基金、境外基金 二、提供研究分析或建議，辦理講習課程或發行出版品 三、接受特定人委任從事全權委託證券交易業務 4 期貨商業務員 期貨商業務員資格測驗合格證明書 1+5（A）+6 一、期貨商：期貨、選擇權、期貨選擇權 二、期貨顧問事業：提供研究分析或建議，辦理講習課程或發行出版品 三、期貨經理事業：接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務 5 期貨交易分析人員 期貨交易分析人員資格測驗合格證明書 1+5（B）+7+8 一、期貨商：期貨、選擇權、期貨選擇權 二、期貨顧問事業：提供研究分析或建議，辦理講習課程或發行出版品 三、期貨經理事業：接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務 6 投信投顧業務員 證券投資信託事業＆證券投資顧問事業資格測驗合格證明書 1+2（B）+3（B）+9 Or 信託業業務人員+9 一、國內基金、境外基金 二、提供研究分析或建議 三、接受特定人委任從事全權委託證券交易業務 7 股務人員 股務人員專業能力測驗合格證明 1+10 (非屬銷售金融商品人員) 8 票券商業務人員 票券商業務人員資格測驗合格證書 1+11+12 短期票券（國庫券、可轉讓定期存單、本票或匯票、一年期以下受益證券或資產基礎證券等）及相關衍生性金融商品 9 信託業業務人員 信託業業務人員信託業務專業測驗合格證明書 1+13+14 Or 投信投顧業務員+13 信託業業務相關金融商品 10 銀行具有業務或交易核准權限之各級主管 銀行內部控制與內部稽核測驗考試合格證書 1+15+16 (非屬銷售金融商品人員) 11 人身保險業務員 人身保險業務員資格測驗合格證書 1+17 人身保險商品(投資型保險商品除外) 12 財產保險業務員 財產保險業務員資格測驗合格證書 1+18 財產保險商品 13 投資型保險商品業務員 投資型保險商品業務員資格測驗合格證 1+17+19+20 or 證券商業 投資型保險商品 【註一】為強化金融證照之專業性與公信力，檢討並整合各種專業測驗之考試科目，使測驗與工作職掌所需之專業技能相符，並提昇金融從業人員金融市場常識與職業道德，對於現行各類專業測驗應考科目外，再個別加考一科「金融市場常識與職業道德」。

另鑒於本科目係新增應加考之共同科目，為避免對應考人形成過大負擔，應由相關測驗單位共同擬具題庫上網公告週知，以供應考人免費利用；且該科目考試及格者，原則上得保留成績5年，不需重複考試。

【註二】信託業業務員取得投信投顧業務員資格：取得信託業業務人員資格者，加考一科「投信投顧相關法規」合格者，即可從事投信投顧業務員業務。

投信投顧業務員，加考一科「信託法規」合格者，即可從事信託業業務人員業務。

【註三】投資型保險商品業務員取得證券商業務員資格：經證基會分析考題之難易度及測驗範圍，投資型保險商品業務員資格測驗與證券商業務員類似，進行相關測驗科目之抵免或相互承認。

【註四】會計師考試及保險代理人(分人身及財產)、經紀人(分人身及財產)、公證人(分一般及海事)由考選部辦理。

【註五】考試科目依測驗難易程度區分A、B、C卷者，A卷係屬初階者適用，B卷係屬進階者適用，C卷係屬高階者適用。

就同一考試科目，若已通過較高階測驗時（如B卷），得免再考較低階測驗（如A卷）。

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