金融機構執行洗錢防制之實務問題（Development Trend of ...

我國為強化洗錢防制及資恐防制之體質，並增進國際合作之法制建構，除於二○一六年七月二十七日公布施行資恐防制法外，並於二○一六年十二月二十八日大幅 ... 法源法律網 回首頁 網站導覽 加入會員 會員登入 購買授權與點數 設為首頁 訂閱舊報 法源電子報 精選六法 法規查詢 法規類別 判解函釋 裁判書 起訴書 英譯法規 法學論著 法學題庫 會員專區 論著投稿 綜合查詢法學期刊論著博碩論文 國家考試升學考試 法學期刊 社群分享 FaceBook Line 分享網址 友善列印 論著名稱： 洗錢防制法之發展趨勢－金融機構執行洗錢防制之實務問題（DevelopmentTrendofMoneyLaunderingControlAct:PracticalIssuesofFinancialInstitutionstoImplementMoneyLaunderingControl） 編著譯者： 王志誠 出版日期： 2017.07.15 刊登出處： 台灣／月旦法學雜誌／第267期／5-18頁 頁　　數： 14 點閱次數： 3353 下載點數： 56點 銷售明細： 授權者： 王志誠 標　　籤： 基本資料 相關資料 關鍵詞： 洗錢防制；通貨交易；疑似洗錢；資恐防制；實質受益人 中文摘要： 我國為強化洗錢防制及資恐防制之體質，並增進國際合作之法制建構，除於二○一六年七月二十七日公布施行資恐防制法外，並於二○一六年十二月二十八日大幅修正洗錢防制法，自二○一七年六月二十八日生效施行。

目前金融監督管理委員會、法務部及相關自律組織亦展開研訂一連串之法規命令及自律規範，以完備我國洗錢防制及資恐防制之法律體系。

本文首先介紹洗錢防制之相關法令及自律規範之發展趨勢及法制環境，其次則以「金融機構防制洗錢辦法」所建置之審查機制為主軸，並分析金融機構執行洗錢防制措施時所可能遭遇之實務問題。

最後，則提出本文之簡要結論，俾供各界參考。

英文關鍵詞： MoneyLaundering；CurrencyTransaction；TransactionSuspectedtoBeaMoneyLaundering；TerroristFinancingControl；BeneficialOwnership 英文摘要： Inordertostrengthentheconstitutionofmoneylaunderingcontrolandtheterroristfinancingcontrol,andtopromotethelegalconstructionofinternationalcooperation,notonlytheTerroristFinancingControlActwaspromulgatedonJuly27,2016,andtheMoneyLaunderingControlActalsosubstantiallyrevisedonDecember28,2016,andthenwillcomeintoeffectonJune28,2017inTaiwan.Atpresent,theFinancialSupervisoryCommission,theMinistryofJusticeandtherelevantself-regulatoryorganizationshavealsodraftedandsetupaseriesofregulationsandself-disciplinestoimprovethelegalsystemofmoneylaunderingcontrolandtheterroristfinancingcontrol.Thisarticlefirstintroducesthedevelopmenttrendandlegalenvironmentoftherelevantlawsandregulationsofmoneylaunderingcontrol.Secondly,ittakesthereviewmechanismestablishedbythedraftof“regulationonfinancialinstitutionstopreventmoneylaundering”asthemainaxisandanalyzesthepracticalproblemsraisedfromthemeasuresofmoney-launderingcontroladoptedbyfinancialinstitutions.Finally,thebriefconclusionandsuggestionofthispaperarepresentedforthereferenceofpolicymakersandimplementers. 目　　次： 壹、楔子貳、洗錢防制之法制發展及自律機制參、「金融機構防制洗錢辦法」之審查機制及實務問題肆、結論 相關法條： 洗錢防制法第12-1條(92.02.06版) 洗錢防制法第2、5、6、7、8、9、10、11、19條(105.12.28版) 法務部調查局組織法第2、3條(96.12.19版) 資恐防制法第6、7條(105.07.27版) 重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準第2、3、4、6、7條(106.06.26版) 金融機構防制洗錢辦法第2、3、4、5、6、10條(106.06.28版) 相關判解： 相關函釋： 金管銀法字第10600183510號 金管銀法字第10600197210號 調錢貳字第10635546030號 相關論著： 金融機構洗錢防制之國際比較及對我國之啟示 新修正洗錢防制法之解析與評釋－從刑事審判之角度出發 法源法律網 網站導覽 ｜關於法源 ｜使用規範 ｜策略聯盟 ｜聯絡我們 法源資訊股份有限公司　LexDataInformationInc.　建議將畫面解析度設定為1024*768 台北市南京東路二段150號6樓　6F.,No.150,Sec.2,NanjingE.RD.,TaipeiCityTaiwan104,R.O.C. E-mail:[email protected]　 TEL：+886-2-2509-3536　 FAX：+886-2-2503-1122 著作權所有未經正式書面授權禁止重製轉載節錄敬請詳閱使用規範. 返回功能列