客戶盡職調查 表

客戶盡職調查（CDD）. 洗錢防制計畫近六成支出是用於瞭解您的客戶/客戶盡職調查（KYC/CDD）流程. 薄弱的KYC/CDD 方案會對整體反洗錢計畫產生多重影響。

Q1：客戶盡職審查與我有關係嗎？為什麼要做這個調查？ ... Q2：我應該如何配合銀行客戶盡職審查？ ... 核准函、公司設立/變更登記表或公司登記證明書)、股東名冊或出資.

客戶投資適性暨盡職調查表. 統一證券投資信託股份有限公司. (請勿用感光紙列印). 105 台北市東興路8 號8 樓電話：(02)2747-8388 網址:www.ezmoney.com.tw.

Q1：客戶盡職調查是什麼？是否與我有關係？ A1：為遵守「洗錢防制法」第7 條及金融監督管理委員會「金融機構防制洗錢辦. 法」第5 條規定，銀行應對現有客戶進行瞭解及 ...

日盛期貨客戶盡職調查問答集. Q1:日盛期貨對客戶進行身分資料審查之法令依據為何？ A1:依據洗錢防制法第七條規定，金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶 ...