Due diligence

客戶盡職調查（CDD）. 洗錢防制計畫近六成支出是用於瞭解您的客戶/客戶盡職調查（KYC/CDD）流程. 薄弱的KYC/CDD 方案會對整體反洗錢計畫產生多重影響。

Q1：客戶盡職調查是什麼？是否與我有關係？ A1：為遵守「洗錢防制法」第7 條及金融監督管理委員會「金融機構防制洗錢辦. 法」第5 條規定，銀行應對現有客戶進行瞭解及 ...

Q1：客戶盡職審查與我有關係嗎？為什麼要做這個調查？ ... Q2：我應該如何配合銀行客戶盡職審查？ ... 核准函、公司設立/變更登記表或公司登記證明書)、股東名冊或出資.

3. 公司章程. 4. 法人登記證書(certificate of incorporation)/經濟部變更事項登記表. 5. 股東名册/出資證明/其他足以證明股權結構之文件。 6. OBU 境...

客戶投資適性暨盡職調查表. 統一證券投資信託股份有限公司. (請勿用感光紙列印). 105 台北市東興路8 號8 樓電話：(02)2747-8388 網址:www.ezmoney.com.tw.