盡職審查意思

A2: 依據洗錢防制等相關規定，每家銀行都必須定期對客戶進行盡職審查，只是通知 ... 證明文件(如主管機關核准公司登記之核准函、公司設立/變更事項登記表或公司登記.

3. 公司章程. 4. 法人登記證書(certificate of incorporation)/經濟部變更事項登記表. 5. 股東名册/出資證明/其他足以證明股權結構之文件。 6. OBU 境...

Q1：客戶盡職調查是什麼？是否與我有關係？ A1：為遵守「洗錢防制法」第7 條及金融監督管理委員會「金融機構防制洗錢辦. 法」第5 條規定，銀行應對現有客戶進行瞭解及 ...

盡職調查表. 填表日期： 年月日. 戶號：. 受益人姓名 ... 實質受益人：持有法人客戶股份或資本超過25%以上之最終自然人或有決策權及簽章者(請提供身分證明文件).

A2: 除依過去規定提供貴公司之變更事項登記表及負責人身分證明文件外，需. 另提供股東名冊或出資證明及出資超過25%之具最終控制權自然人、有權簽章人. 與高階管理人員之 ...