盡職審查意思

3. 公司章程. 4. 法人登記證書(certificate of incorporation)/經濟部變更事項登記表. 5. 股東名册/出資證明/其他足以證明股權結構之文件。 6. OBU 境...

A2: 除依過去規定提供貴公司之變更事項登記表及負責人身分證明文件外，需. 另提供股東名冊或出資證明及出資超過25%之具最終控制權自然人、有權簽章人. 與高階管理人員之 ...

Q1：客戶盡職調查是什麼？是否與我有關係？ A1：為遵守「洗錢防制法」第7 條及金融監督管理委員會「金融機構防制洗錢辦. 法」第5 條規定，銀行應對現有客戶進行瞭解及 ...

因應洗錢防制及打擊資恐相關法令規定，本行須定期執行客戶身分盡職審查。 ... （1）銀行依洗錢防制法或資恐防制法對法務部調查局申報或通報；.

客戶投資適性暨盡職調查表. 統一證券投資信託股份有限公司. (請勿用感光紙列印). 105 台北市東興路8 號8 樓電話：(02)2747-8388 網址:www.ezmoney.com.tw.